零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(ni敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思án)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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